Regolamenti OCF - PORTALE OCF

Lo Statuto è il documento che racchiude il piano organizzativo dell'Organismo ed è integrato dal “Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività” per le ulteriori regole di gestione e funzionalità. Adottato dall’Assemblea, definisce gli scopi perseguiti dall'Associazione, ne fissa i principi organizzativi, precisa gli organi associativi e le funzioni e le regole di nomina e di esclusione, i diritti e gli obblighi degli associati. Nel redigere lo Statuto, l'OCF si è ispirato ai canoni della trasparenza, dell'autonomia, del pluralismo e dell’equità partecipativi.

Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato lo Statuto di OCF, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4 del TUF.

Il Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività dell’OCF - RIO disciplina i profili organizzativi e i principi che regolano il funzionamento dell'Organismo unitamente alle procedure adottate, al fine di garantire l’efficienza, la trasparenza e la legittimità nell'esercizio delle funzioni a rilevanza pubblica.

Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato il RIO, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 28 maggio 2020 e il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4, del TUF.

Con delibera del 19 giugno 2012 il Comitato Direttivo ha adottato un Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del d. lgs. 231/2001, che, come noto, ha introdotto nell’ordinamento italiano la responsabilità degli Enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato.

L’adozione di un Modello ex d. lgs n. 231/2001 esprime la volontà del Comitato Direttivo dell'Organismo di dotarsi di uno strumento di prevenzione e di sensibilizzazione nei confronti di tutto il personale dell’Organismo e di tutti gli altri soggetti allo stesso cointeressati.

Il Codice di Condotta è parte integrante del Modello. Tale documento ha lo scopo di introdurre e rendere vincolanti nell’Organismo i principi e le regole di condotta rilevanti per la cura degli interessi affidati ad OCF nello svolgimento delle funzioni di tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari e vigilanza sugli iscritti nonché ai fini della ragionevole prevenzione dei reati previsti dal D. Lgs. n. 231/2001.

Elemento costitutivo dell'intero sistema delineato dal citato Decreto è la previsione di un organismo di vigilanza, denominato Organismo di Controllo, preposto a vigilare sul funzionamento e l'osservanza del Modello adottato, assicurandone, altresì, l'aggiornamento. L'Organismo di Controllo, nominato dal Comitato Direttivo, è dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo.

Organismo di controllo (monocratico): Daniela Rocchi.

La “Procedura di trattazione delle segnalazioni sui Consulenti Finanziari”* si applica alle segnalazioni presentate all’Organismo da parte del personale dei soggetti iscritti all’albo unico dei consulenti finanziari (consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, consulenti finanziari autonomi e società di consulenza finanziaria), ossia i dipendenti e coloro che comunque operano sulla base di rapporti di collaborazione, anche in forma diversa dal rapporto di lavoro subordinato, nell’ambito dell’attività dei predetti soggetti.

Le segnalazioni devono riguardare atti o fatti riscontrati presso i soggetti iscritti all’albo unico che possano costituire una violazione, presunta o effettiva, delle  norme dell’ordinamento italiano o europeo disciplinanti l'attività svolta dai consulenti  finanziari.

Le segnalazioni devono riportare fatti concreti, sufficientemente circostanziati e, se del caso, documentati e essere trasmesse all’indirizzo telematico dedicato**:

segnalazionisuiconsulentifinanziari@organismocf.it

Tale canale non sostituisce in alcun modo le modalità già esistenti per la trasmissione all'Organismo di documenti o atti di sua competenza.

(*) Modificata in data 6 luglio 2022 e 29 novembre 2023.
 
(**) Per la trasmissione delle segnalazioni sui consulenti finanziari è necessario allegare un documento di identità.

La raccolta storica delle principali fonti regolamentari non più in vigore.