L’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari (di seguito, “OCF”), con sede legale in via Tomacelli 146 - 00186, Roma, email: info@organismocf.it, in qualità di titolare del trattamento (“Titolare”), tratterà i Suoi dati personali, raccolti presso di Lei o presso soggetti terzi, autonomi titolari, con i quali l’OCF interloquisce per i controlli di legge, quali legali rappresentanti delle società di consulenza finanziaria e dei soggetti abilitati, Procure della Repubblica presso i Tribunali, Prefetture, Uffici Anagrafe comunali, Consob, Camere di Commercio, Agenzia delle Entrate.

Abbreviazioni: nella seguente informativa sono utilizzate le seguenti abbreviazioni:
GDPR: il Regolamento (UE) n. 2016/679;
Codice Privacy:  il D.lgs. 196/2003.

a) Nel caso in cui Lei sia/sia stato un soggetto iscritto all’Albo unico dei consulenti finanziari o un esponente aziendale o un soggetto qualificato (socio) che presenta dichiarazioni a supporto dei soggetti iscritti:

i Suoi dati personali, comuni, giudiziari e, ove necessario, relativi allo stato di salute, saranno trattati per:

• l’assolvimento di obblighi stabiliti dalla legge, dai regolamenti e dalla normativa europea nonché da disposizioni impartite da autorità attinenti allo svolgimento dei compiti di interesse pubblico di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi degli artt. 6.1, lett. c) ed e) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-ter del Codice Privacy; dell’art. 9.2, lett. g) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-sexies, commi 1 e 2, lett. a), l), m), n) q), cc) del Codice Privacy; dell’art. 10 del GDPR e, ove applicabile dell’art. 2-octies, commi 1 e 3, lett. c) e f), e 5 del Codice Privacy, nonchè dell’autorizzazione pro tempore vigente dell’Autorità competente. L’OCF tratterà pertanto i Suoi dati, inclusi i dati relativi a condanne penali e reati, per l’iscrizione all’albo e per le ulteriori finalità connesse ai compiti e agli obblighi previsti in capo all’OCF in virtù di tale iscrizione, compresa l’attività di vigilanza, nei casi specificamente previsti dal diritto nazionale e dell’Unione europea. In particolare, l’OCF diffonderà i Suoi dati personali, inclusi i dati relativi a condanne penali e reati, esclusivamente in adempimento di un obbligo legale di pubblicazione ai sensi dell’art. 6.1, lett. c) del GDPR;
• il perseguimento del legittimo interesse ai sensi dell’art. 6.1. lett. f) del GDPR: (a) di OCF e dei soggetti abilitati e società di consulenza finanziaria, teso a favorire la conoscenza degli estremi delle delibere di vigilanza e di cancellazione dall'albo a tali soggetti abilitati e alle società di consulenza finanziaria aventi rapporti con i soggetti interessati dal provvedimento, per assicurare la tutela del mercato; (b) degli associati di OCF, diretto a favorire la verifica dei requisiti di rappresentatività previsti in capo agli associati stessi per l'adesione ad OCF;
• finalità difensive, ai sensi degli artt. 6.1. lett. f) e 9.2. lett. f) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-octies, comma 3, lett. e) del Codice Privacy.

 

b) Nel caso in cui Lei sia un soggetto che ha presentato istanza di iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari ovvero sia un esponente aziendale o un soggetto qualificato (socio) che presenta dichiarazioni a supporto della predetta istanza: i Suoi dati personali comuni e giudiziari saranno trattati per:

• l’assolvimento di obblighi stabiliti dalla legge, dai regolamenti e dalla normativa europea nonché da disposizioni impartite da autorità attinenti allo svolgimento dei compiti di interesse pubblico di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi degli artt. 6.1, lett. c) ed e) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-ter del Codice Privacy; dell’art. 9.2, lett. g) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-sexies, commi 1 e 2, lett. a), l), m), n) q), cc) del Codice Privacy; dell’art. 10 del GDPR e, ove applicabile dell’art. 2-octies, commi 1, 3, lett. c) e f) e 5 del Codice Privacy, nonché dell’autorizzazione pro tempore vigente dell’Autorità competente. In particolare, OCF tratterà i Suoi dati, inclusi i dati relativi a condanne penali e reati, per l’iscrizione all’albo e per le ulteriori finalità connesse ai compiti e agli obblighi previsti in capo ad OCF in virtù di tale iscrizione, compresa l’attività di vigilanza e la pubblicazione dei dati, nei casi specificamente previsti dal diritto nazionale e dell’Unione europea;
• finalità difensive, ai sensi degli artt. 6.1. lett. f) e 9.2. lett. f) del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-octies, comma 3, lett. e) del Codice Privacy.

 

Conferimento dei dati personali all’OCF: nei casi sub a) e b), il conferimento dei Suoi dati personali per le suindicate finalità è obbligatorio ed in difetto non sarà possibile iscriverla, nonché consentire la regolare gestione del rapporto con l’Organismo, con possibili conseguenze sanzionatorie in considerazione degli obblighi informativi e dei doveri di collaborazione previsti in capo agli iscritti.

 

Comunicazione a terzi dei dati personali: nei casi sub a) e b), i Suoi dati personali non saranno comunicati a terzi né diffusi, se non nei casi previsti dal diritto nazionale e dell’Unione europea; in particolare, i Suoi dati potranno essere comunicati, nei limiti di quanto previsto dalle leggi e dai regolamenti in materia di trattamento dei dati personali, a: (i) persone fisiche incaricate da OCF in ragione dell’espletamento delle loro mansioni lavorative; (ii) fornitori di servizi in qualità di responsabili del trattamento; (iii) enti o autorità, in qualità di autonomi titolari, tra cui Consob, Ivass, Banca d’Italia, Oam, Guardia di Finanza, MEF, Tribunali di ogni ordine e grado e Procure della Repubblica, Prefetture, Uffici anagrafe comunali, Camere di Commercio, Agenzia delle Entrate, legali rappresentanti della società di consulenza finanziaria o dei soggetti abilitati con cui Lei ha rapporti di collaborazione; (iv) soggetti terzi per l’adempimento di obblighi previsti dalla legge, quali l'esercizio del diritto di accesso e dei poteri informativi; (v) soggetti abilitati e società di consulenza finanziaria aventi rapporti con i soggetti interessati dal provvedimento, per favorire la conoscenza da parte di tali soggetti degli estremi delle delibere pubblicate di vigilanza e di cancellazione dall'albo; a Terzi associati di OCF, per favorire la verifica dei requisiti di rappresentatività previsti in capo agli associati per l'adesione ad OCF. L’elenco completo ed aggiornato dei destinatari dei dati può essere richiesto al Titolare e/o al DPO, ai recapiti sottoindicati.

 

Siti terzi e motori di ricerca - disclaimer: nei casi sub a) e b), si prega di leggere attentamente l’informativa pubblicata al seguente link: : https://organismocf.it/portal/web/portale-ocf/siti-terzi-e-motori-di-ricerca-disclaimer .

 

c) Nel caso in cui Lei sia un referente di contatto di un ente privato e/o pubblico ovvero altro soggetto comunque referente per le attività di controllo di OCF (inclusi soggetti che trasmettono segnalazioni) ovvero soggetto che presenti una istanza, richiesta o altra tipologia di atto/comunicazione:

i Suoi dati personali comuni, e ove necessario, giudiziari, saranno trattati per:

• l’assolvimento di obblighi stabiliti dalla legge, dai regolamenti e dalla normativa europea nonché da disposizioni impartite da autorità attinenti allo svolgimento dei compiti di interesse pubblico di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi dell’art. 6.1., lett. c) ed e), del GDPR e, ove applicabile, dell’art. 2-ter del Codice Privacy; ove applicabili, dell’art. 10 del GDPR e dell’art. 2-octies, commi 1, 3, lett. c) ed f), e 5 del Codice Privacy, nonchè dell’autorizzazione pro tempore vigente dell’Autorità competente. In particolare, OCF tratterà i Suoi dati per l’esercizio dei poteri di verifica e controllo nonché per le ulteriori finalità connesse ai compiti e agli obblighi previsti in capo ad OCF;
• finalità difensive, ai sensi degli artt. 6.1. lett. f) e 9.2. lett. f) del GDPR ed eventualmente, ove applicabile, dell’art. 2-octies, comma 3, lett. e) del Codice Privacy e nonchè dell’autorizzazione pro tempore vigente dell’Autorità competente.

Conferimento dei dati personali all’OCF: nel caso sub c) , il conferimento dei Suoi dati personali per tali finalità è facoltativo, ma in difetto potrebbe non essere possibile il corretto svolgimento dei controlli o del rapporto instaurato con il Titolare del trattamento (ivi compresa la possibilità di riscontro alle istanze e richieste dell’interessato) da parte di OCF.

 

Comunicazione a terzi dei dati personali: nel caso sub c) , i Suoi dati personali non saranno comunicati a terzi né diffusi, se non nei casi previsti dal diritto nazionale e dell’Unione europea; in particolare, i Suoi dati potranno essere comunicati, nei limiti di quanto previsto dalle leggi e dai regolamenti in materia di trattamento dei dati personali, a: (i) persone fisiche incaricate da OCF in ragione dell’espletamento delle loro mansioni lavorative; (ii) fornitori di servizi in qualità di responsabili del trattamento; (iii) soggetti, enti o autorità, a cui sia obbligatorio comunicare i Suoi dati personali in forza di disposizioni di legge o di ordini delle autorità, inclusi i casi di esercizio del diritto di accesso e dei poteri informativi. L’elenco completo ed aggiornato dei destinatari dei dati potrà essere richiesto al Titolare e/o al DPO, ai recapiti sottoindicati.

Luogo del trattamento: in tutti i casi di cui alla presente informativa, i dati personali saranno trattati da OCF all’interno del territorio dell’Unione europea.

Conservazione dei dati personali: in tutti i casi di cui alla presente informativa, i dati personali saranno trattati e conservati per il tempo necessario al conseguimento delle finalità per cui sono stati raccolti nel rispetto dei principi di minimizzazione del trattamento e limitazione di conservazione. In particolare, i dati personali saranno conservati in conformità alle norme sulla conservazione della documentazione amministrativa.
È possibile avere maggiori informazioni, su richiesta, presso il Titolare e/o il DPO ai contatti sottoindicati.

Esercizio dei diritti degli interessati ai sensi del GDPR: gli interessati hanno il diritto di ottenere, nei casi previsti, l’accesso ai propri dati personali, la rettifica o la cancellazione degli stessi, la limitazione del trattamento che li riguarda, di ottenere la portabilità (artt. 15 e ss., Regolamento (UE) n. 2016/679, “GDPR”) e di proporre reclamo al Garante per la Protezione dei dati personali (art. 77, GDPR). Con riferimento al diritto di opposizione previsto dall’art. 21 del GDPR, Lei potrà formulare una richiesta nella quale dare evidenza delle ragioni che giustifichino l’opposizione. OCF si riserva di valutare la Sua istanza che non sarà accettata in caso di esistenza di motivi legittimi cogenti per procedere al trattamento che prevalgono sugli interessi, sui diritti e sulle libertà dell’interessato oppure per l’accertamento, l’esercizio o la difesa di un diritto in sede giudiziaria.

L’apposita istanza per l’esercizio dei diritti degli interessati è presentata al Titolare OCF contattando il Responsabile della protezione dei dati presso l’OCF ai seguenti recapiti:
- OCF - Responsabile della Protezione dei dati personali, Via Tomacelli n. 146, 00186, Roma;
- email: dpo@organismocf.it (a  tale indirizzo  vanno trasmesse unicamente le  istanze per l’esercizio dei diritti degli interessati previsti dal GDPR. Per ogni altro tipo di comunicazione e/o richiesta devono essere utilizzati i contatti degli uffici competenti e i canali indicati sul sito istituzionale dell’OCF).

Comunicazioni variazione di dati e cancellazione account sul portale: le richieste di cancellazione degli account per l’accesso alle funzionalità del portale e le comunicazioni/richieste di variazione dei propri dati personali, salvo che siano formulate espressamente ai sensi degli artt. 16 -22 del GDPR, non saranno qualificate e gestite come richieste di esercizio dei diritti degli interessati secondo la disciplina prevista dal GDPR, ma in base alle procedure finalizzate all’esercizio delle funzioni pubbliche dell’OCF (comprese le funzionalità appositamente previste sul sito istituzionale dell’OCF nelle aree riservate) stabilite dall’Organismo, anche in adempimento degli obblighi informativi previsti dal Regolamento Intermediari e dal bando prove valutative indetto dall’OCF.