Breadcrumb

  • PORTALE OCF
  • CONSULENZA FINANZIARIA
  • Normativa

    • Normativa

    Normativa

    Lo svolgimento della consulenza in materia di investimenti da parte degli iscritti all'albo unico dei consulenti finanziari è disciplinata da un quadro articolato di normative di carattere nazionale e comunitario in costante evoluzione.

    Di seguito i principali riferimenti normativi da consultare e scaricare fermo restando che le fonti indicate in questa pagina non rivestono carattere di ufficialità e non hanno pretesa di esaustività.

    Nella sezione "Archivio" la raccolta storica delle principali fonti normative non più in vigore.

    Normativa GLOBAL

    NORMATIVA
    Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria
    Legge 28 dicembre 2005, n. 262 (c.d. Legge Risparmio) Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari.
    Regolamento Intermediari - RI Delibera CONSOB del 15 febbraio 2018, n. 20307 Regolamento recante norme di attuazione del decreto legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari.
    PDF - Delibera CONSOB del 18 dicembre 2008, n. 16737 Avvio dell'operatività dell’Organismo dal 1° gennaio 2009.
    Decreto Ministeriale 11 novembre 1998, n. 472 Regolamento recante le norme per l’individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l’iscrizione all’Albo unico per la sezione dei consulenti abilitati all'offerta fuori sede (ex promotori finanziari).
    Codice civile articolo 2399 Cause d'ineleggibilità e di decadenza della carica di sindaco.
    Decreto Ministeriale 24 dicembre 2008, n. 206 Regolamento di disciplina dei requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimoniali per l'iscrizione all'Albo delle persone fisiche consulenti finanziari autonomi.
    Decreto Ministeriale 5 aprile 2012, n. 66 Regolamento di disciplina dei requisiti patrimoniali e di indipendenza delle società di consulenza finanziaria.
    Decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129 Attuazione della direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva 2011/61/UE, così, come modificata dalla direttiva 2016/1034/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 giugno 2016, e di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012, così come modificato dal regolamento (UE) 2016/1033 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 giugno 2016.
    Codice civile articolo 2382 Cause di in eleggibilità e di decadenza dell'amministratore.
    Codice civile articolo 2397 Composizione del collegio sindacale.
    Direttiva n.73/2006 della Commissione delle Comunità Europee Direttiva di secondo livello recante modalità di esecuzione della direttiva n. 39/2004 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti di organizzazione e le condizioni di esercizio dell'attività delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di tale direttiva.
    Regolamento n. 1287/2006 della Commissione delle Comunità Europee Regolamento di secondo livello recante modalità di esecuzione della direttiva n. 39/2004 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda gli obblighi in materia di registrazioni per le imprese di investimento, la comunicazione delle operazioni, la trasparenza del mercato, l'ammissione degli strumenti finanziari alla negoziazione e le definizioni di taluni termini ai fini di tale direttiva.
    Direttiva n. 65/2014 del parlamento Europeo e del Consiglio (direttiva MiFID II) Direttiva n. 65/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio Relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva n. 61/2011.
    Regolamento n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (Regolamento MiFIR) Regolamento n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio del 15 maggio 2014 sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento n. 648/2012.
    Direttiva n. 57/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (Direttiva abusi di mercato) Direttiva n. 57/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio del 16 aprile 2014 relativa alle sanzioni penali in caso di abusi di mercato.
    Regolamento n. 596/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (Regolamento sugli abusi di mercato) Regolamento n. 596/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio del 16 aprile 2014 relativo agli abusi di mercato e che abroga la direttiva 2003/6/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e le direttive 2003/124/CE, 2003/125/CE e 2004/72/CE della Commissione.
    PDF - Direttiva n. 39/2004 del Parlamento europeo e del Consiglio (MiFID I) Direttiva n. 39/2004 del Parlamento europeo e del Consiglio (MiFID I) del 21 aprile 2004, abrogata dall'articolo 94 della direttiva n. 65/2014.
    PDF - Regolamento n. 6/2003 del Parlamento europeo e del Consiglio (Regolamento sugli abusi di mercato) Regolamento n. 6/2003 del Parlamento europeo e del Consiglio (Regolamento sugli abusi di mercato) del 28 gennaio 2003, abrogato dall'articolo 37 del regolamento n. 596/2014.
    PDF - Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria (TUF) in vigore fino al 31 dicembre 2017.
    PDF - Regolamento Intermediari - RI Delibera CONSOB n. 16190 del 29 ottobre 2007 Regolamento abrogato dalla delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 salvo quanto previsto dall'art. 4, della medesima delibera. In particolare: le disposizioni del Libro II del regolamento previsto dall'art. 1 si applicano anche alle istruttorie in corso alla data dell'entrata in vigore della delibera n. 20307/2018 (20 febbraio 2018); fino alla data di avvio di operatività dell'albo unico dei consulenti finanziari si applicano le disposizioni previste dal Libro VIII, Parte III; fino alla data di avvio di operatività dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari si applicano le disposizioni previste dal Libro VIII, Parte II.
    PDF - Regolamento di attuazione degli articoli 18-bis e 18- ter del d.lgs. n. 58/1998 in materia di consulenti finanziari Regolamento abrogato dalla delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 salvo quanto previsto dall'art. 4, comma 5 della medesima delibera, ovvero tale regolamento resta in vigore fino alle date di avvio di operatività dell'albo unico dei consulenti finanziari e dell'Organismo di vigilanza e tenuta dello stesso albo.
    PDF - Direttiva 6/2003 del Parlamento Europeo e del Consiglio (direttiva Market Abuse) Direttiva n. 6/2003 del Parlamento europeo e del Consiglio del 28 gennaio 2003, relativa all'abuso di informazioni privilegiate e alla manipolazione del mercato (abusi di mercato)